来源：财联社
财联社11月25日电，浙江证监局11月25日披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未提供足够的风险提示。此外，部分营销和服务人员存在夸大和误导性宣传，以及未登记为证券投资顾问的情况，直播推广过程中的合规管控也不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
此前报道：同花顺云软件“七年五罚”（中访网观察）
近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构接连被罚，首当其冲的就是同花顺。11月15日晚，同花顺宣布子公司浙江同花顺云软件有限公司由于直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形被浙江证监局处以暂停新增客户3个月等处罚。讽刺的是，就在15日白天，同花顺还向外界喊话称“此事件是对几年前个别员工没有持证的处罚，目前已经改正”，“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”
事实上，“嘴硬”的同花顺并非第一次收到子公司云软件的罚单，这已经是同花顺云软件公司的“五进宫”。2017年、2018年、2020年、2021年，云软件均有监管处罚记录，涉及“夸大、误导性宣传”、“无证投顾”等违规行为。而且，早在2017年云软件公司就因存在虚假宣传以及变相承诺收益等诸多违规行为，被浙江监管局要求整改期间不得新增“荐股软件”产品和客户。
这次，云软件公司的再再再次“犯案”，也让浙江监管局的处罚力度加重，暂停销售期限增加至3个月。
虽然子公司被处罚，但同花顺“仍不服气”，其在公告中大玩“文字游戏”，表示所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。“子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况”。但据媒体消息透露，同花顺的多个投顾交流群已被解散。
另外，同花顺还表示上述处罚对公司业绩影响不大。2023年，云软件公司证券投资咨询业务营收1.99亿元，占公司的比重只有5.58%。“预计对2024年公司收入和利润的影响较小。”
投行分析师也给出类似观点，东吴证券研报指出，本次违规主要涉及接下来三个月（2024年11月18日至2025年2月18日）的云软件销售，考虑收入确认时间延后，预计对2024年业绩影响较小；因云软件在增值电信业务C端软件产品收入中占比较低，目前同花顺APP中除云软件外，其他产品均未暂停销售，预计对2025年业绩影响有限。
值得关注的是，同花顺云软件并非同花顺旗下唯一“受罚”的子公司，同花顺网络科技公司、同花顺基金销售公司都曾被监管出具警示函。另外，2023年3月28日，同花顺的员工持股平台——上海凯士奥信息咨询中心（有限合伙），因未按照相关规定缴纳税款而受到高额补税和罚款，后被要求补缴25亿元税款。而同花顺自身也非全然“无辜”。2015年，同花顺因涉嫌违反证券期货法律法规，被证监会立案调查，最终被没收违法所得218万元，并处以653万元罚款。
产品方面，2019年7月，同花顺开发的“同花顺”软件因个人信息收集使用违规被国家网信办督促整改；2021年8月25日，同花顺开发的“同花顺投资账本”和“同花顺股票开户”软件同时出现在信息通信管理局发布的“关于侵害用户权益行为的APP通报（2021年第9批，总第18批）”名单中。
一系列违法违规事件，引发了市场对同花顺内控管理能力的关注。在2024年半年报中，同花顺提及“合规”11次，表示“报告期内公司继续利用新媒体渠道进行品牌推广，将大数据分析、人工智能等技术深度融合到营销过程中，实现公司产品及服务的精准推送。通过建立智能营销平台，智能生成各类营销素材，提高营销效率。加强销售团队的合规培训和管理力度，建立完善的合规管理体系和风险控制机制，并定期对销售团队进行合规培训和考核，确保合规展业，切实保护客户利益”。
然而接二连三的罚单却揭露了一个残酷的事实：也许同花顺离真正的合规还有很长的一段路要走。（内容来源|知谭商业）
责任编辑：陈琰 SN225