运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，渤海证券因财务顾问业务被中国证监局共罚没226万，引发关注。运营商财经网将探究其具体情况。
11月15日，渤海证券发布关于收到中国证券监管会行政处罚事先告知书的公告。该公告显示，经中国证监会查明，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.6万元，并处以169.8万元罚款。
对此，渤海证券表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改。并表明，目前公司的经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响。
此次处罚于2024年5月立案，渤海证券就曾发布关于收到证监会立案告知书的公告，其因涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，被立案调查，时隔半年处罚结果落定。
除此之外，通过在中国证监会官网内搜索，渤海证券还曾因公募基金业务、投资银行类业务存在问题被采取监管措施。
在2016年3月，渤海证券因未严格按照公司制度的要求对基金从业人员投资基金的行为进行管理、对公募基金业务投资管理人员的合规培训时间少于20小时，被要求责令改正。
而后于2020年10月，渤海证券因投资银行类业务内部控制不完善问题被出具警示函。存在以下违规问题：在天津津诚国有资本投资运营有限公司财务顾问项目中，未严格履行内核程序；在中泰证券股份有限公司公开发行2019年公司债券（第二期）项目中，未在立项环节严格执行回避规定等。
据天眼查统计数据显示，渤海证券曾有四次作为被执行人，被执行总金额达到1165.96万元。
不知对于上述处罚，作为总裁的徐克非重视吗？