近日，江苏证监局发布公告，对中天国富证券有限公司江苏分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经调查，中天国富证券江苏分公司存在诸多问题。其一，前任负责人在未正式入职且未取得分公司负责人任命文件的情况下，就实际履行分公司负责人职责，这一行为不符合正常的人事管理和监管要求。其二，公司的费用报销和出差管理较为混乱，反映出其内部财务管理存在漏洞。其三，前后台岗位分离不到位，这可能影响公司业务的合规性和风险控制。
上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第八条、《证券经纪业务管理办法》第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第二十六条第一款等相关规定，属于《证券公司监督管理条例》第七十条第一款所述“内部控制不完善、经营管理混乱”的情形。
根据相关法规，江苏证监局依据《证券公司监督管理条例》第七十条、《合规管理办法》第三十二条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《廉洁从业规定》第十八条，做出责令整改的决定。中天国富证券江苏分公司需认真整改，并于30日内向江苏证监局报送整改报告。
若该分公司对本监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此公告发布于2025年9月4日。
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